第12屆理財規劃人員專業能力測驗

壹、辦理依據
　　依據87年3月第27次「金融中心分工協調會議」決議通過之「專業能力檢定制度實施方
案」辦理。
貳、報名資格
　　凡對理財規劃有興趣者，均歡迎報名參加(不限資格)。
參、報名期間
　　97年3月31日9:00至4月17日18:00，請於前述時間內逕行至本院網站
　　(http://www.tabf.org.tw)登錄報名，逾期恕不受理。
肆、報名費用
　一、報名費用為新台幣650元整。
　二、報名費發票將於測驗當日(97年5月5日)發放予應考人。
　三、報名後請儘速於繳款期限內繳交報名費（至4月17日24:00止）；逾期繳款者，本院概
　　　不受理該項測驗之報名，並進行退款。
　四、報名後因故無法參加本期測驗者，本院將辦理退費，惟恕不受理延期及變更應試考
　　　區。欲辦理退費者，請先行至本院網站下載申請書，填妥後傳真至本中心以憑辦理，
　　　若無法下載者請洽詢02-33653737；退費標準如下：
　　(一)於97年4月17日(含)前申請者，將全額退費。
　　　(二)於97年4月18日至4月27日(含)前申請退費者，將扣除1/3報名費，退還2/3報名
　　　　　費。
　　　(三)於97年4月28日(含)後，不得以任何理由申請退還報名費。
伍、報名方式
　　一律採網路報名方式辦理，恕不受理現場或郵寄通訊報名；請於本院網頁
　　（http://www.tabf.org.tw）按照網路報名程序，確實填寫必要報名資訊，報名訊息應
　　詳實以免影響權益。
陸、繳款方式
　　報名後請儘速繳款，請選擇下列方式繳款，逾期繳款除不受理該項報名外，並將進行退
　　款。
　一、線上刷卡：繳款期限至97年4月17日18:00止，刷卡失敗視同未繳交報名費，請改為
　　　ATM匯款或至金融機構臨櫃匯款（匯款帳號可由本院筆試測驗／查詢已報名筆試測驗
　　　網頁中查詢而得）。
　二、金融機構ATM或Web ATM轉帳：繳款期限至97年4月17日24:00止。繳款帳號將顯示於本
　　　院筆試測驗/查詢已報名筆試測驗網頁，請於上述期間內完成轉帳，轉帳手續費由應
　　　考人自行負擔。
　　(一)請注意該帳號為針對個別報名者設置之專用繳費帳號，每一位完成網路報名者之帳
　　　　號均不相同，繳費時請勿與他人共用。
　　(二)選擇ATM轉帳方式繳款者，請於繳費後2個工作天後自行上網查詢付款狀態是否已繳
　　　　費完成。
　　(三)轉帳前請確認金融卡是否有約定/非約定轉帳功能之設定，如因故未能於報名期限
　　　　內轉帳成功，視同未完成報名程序。
　三、臨櫃匯款：報名期間亦可至各金融機構全省各分行採臨櫃匯款方式（請於97年4月17
　　　日15:30前辦理，逾期恕不受理），匯款手續費由應考人自行負擔；請自行填寫電匯
　　　單，匯款單填寫相關資料如下：。
　　(一)戶名：財團法人台灣金融研訓院
　　(二)解款行：華南銀行 ；分行別：總行營業部
　　(三)帳號：線上報名訂單中所顯示之14位個人專用繳費帳號。
柒、測驗日期及考區
　一、測驗日期：97年5月18日（星期日）
　二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。
捌、測驗時間、科目及內容
　一、測驗科目、時間及題型：

節次	測驗科目	預備	時間	測驗題型及方式	測驗題數
第一節	理財工具	08：30	08：40～09：40	四選一單選選擇題，採答案卡作答。	50題
第二節	理財規劃實務	10：20	10：30～12：00

　二、測驗內容
理財工具(100%)
　1.金融機構的功能與規範　2.短期投資工具　3.債券投資　4.股票投資　5.共同基金　
　6.衍生性金融商品　7.經濟觀念與經濟指標　8.保險的運用　9.信託的運用　10.金融商
　　品與金融創新理財規劃實務(100%)
　1.理財規劃概論　2.理財規劃的步驟　3.客戶型態與行為特性　4.家庭財務報表與預算的
　　編製與分析　5.現金流量管理　6.貨幣的時間價值與數量方法　7.居住規劃　8.子女養
育與教育金規劃　9.退休規劃　10.投資規劃　11.稅務規劃　12.全方位理財規劃綜合
　　運用

玖、報名應注意事項
　一、「姓名」、「身分證號碼」、「出生年月日」等，須與所持證件相符（如證件記載錯
　　　誤或不一致，應先向戶政機關或原發證機關申請更正或檢附有更正記載之戶籍謄
　　　本）。
　二、「通訊地址」、「日間聯絡電話」、「夜間聯絡電話」、「行動電話」以及「E-mail
　　　帳號」等，請詳細填寫正確以便聯絡。
　三、通過本項測驗者，本院將核發直式中英文對照之合格證明書（其中「英文姓名」欄位
　　　請務必填寫正確資料，建議可與護照上之英文姓名相同為宜），並以應考人登打於網
　　　頁之報名資料作為製作測驗合格證明書之依據，如因應考人登打錯誤，而要求更換證
　　　書，其費用由應考人自行負擔。
拾、測驗入場通知書
　一、測驗入場通知書於97年5月5日以網路方式公告，應考人請至本院網站
　　　（網址：http://www.tabf.org.tw）
　　　查詢入場編號及試場位置；並請查核測驗入場通知書各項資料是否正確，如有錯誤或
　　　遺漏，請立即電話通知本院金融測驗中心【02-33653666分機717】修訂。
　二、測驗當日應考人請務必攜帶貼有照片之身分證件（含新式國民身分證、駕照、護照及
　　　健保IC卡）入場應試，並置於桌面左前角以備查驗，未攜帶身分證件者，一律不得參
　　　加測驗。
拾壹、應試相關規則（詳細規範屆時請詳本院網站及入場通知書說明）
　一、應考人須持貼有照片之身分證件（含新式國民身分證、駕照、護照及健保IC卡）始得
　　　入場應試，未攜帶身分證件者，不得入場參加測驗。
　二、請應考人自備２Ｂ鉛筆、橡皮擦、簡易型電子計算機，答案卡限用２Ｂ鉛筆畫記，以
　　　便計分。
　三、應考人得自備簡易型電子計算機應試，簡易型電子計算機限具備數字鍵０~９及＋－×
　　　÷√％Ｍ之功能，且不具財務、工程及儲存程式功能。
　四、應考人須按編定座位入座，作答前先檢查答案卡，測驗入場號碼、桌角號碼、應試科
　　　目是否相符；如有不同應立即請監試人員處理，否則不予計分。
　五、應試須知：
　1.每一試題皆為單選選擇題，請選出最適當答案，答錯不倒扣分數；未作答者，不予計
　　　分；答案卡務必繳回，未繳回者該科以零分計。
　　2.請按試題之題號，依序在答案卡上同題號之畫記答案處作答，作答時將正確答案畫記
　　　於該題號之圓圈內並完全塗滿，不可塗出圓圈外、塗滿一半、打×或打勾，以免影響
　　　計分。
　3.如答案要更改時，請用橡皮擦細心擦拭乾淨，再行作答，切不可留有黑色殘跡，或將
　　　答案卡污損，並不得使用立可白等修正液。
　4.如未照上列各項規定作答，或書寫非必要之文字、符號，且因畫記顏色過淡或畫記後
　　　擦拭不淨致電腦無法辨識正確計分時，由應考人自行負責，不得提出異議。
　5.如有頂替代考、護航、帶小抄或偷看他人答案等違規情事，即令立即出場，參加測驗
　　　之成績不予計分，取消當次測驗應試資格，並書面通知服務機構。
　6.應考人應於測驗預備鈴響時依座號就座，除第一節測驗開始後遲到10分鐘內得准許入
　　　場外，其餘各節均須準時入場；每節測驗開始30分鐘內不得離場，測驗期間應考人一
　　　經離場，概不得以任何理由再進入試場。
　六、作答時，嚴禁使用電子通訊器材（如行動電話、呼叫器、電子字典、個人數位助理機
　　　等）違者該科以零
　　　分計；並請將電子通訊器材、手錶之鬧鈴及整點報時功能關閉，測驗中鈴響者該科以
　　　零分計。
　七、應考人於每節測驗完畢後，得向試區該各試場監試人員索取考畢之試題。
拾貳、試題及正確答案公告
　一、試題及正確答案於97年5月20日後於本院網站公布。
　二、應考人對試題及公布正確答案如有疑義，請於97年5月20日09:00至5月21日24:00前至
　　　本院網路申請，逾期恕不受理。
拾參、測驗結果
　一、測驗結果預定於97年6月13日於本院網站公告，應考人可至本院網站（網址：
　　　http://www.tabf.org.tw）查詢測驗並列印成績，合格證明書預定於97年6月16日開
　　　始寄發。
　二、測驗合格證明書寄發10日後，合格者如尚未收到合格證明書，請來電本中心洽詢。
　三、測驗結果若有疑義，以答案卡應得正確分數為準，本院得更正之。
拾肆、合格標準
　　　本項測驗以每科成績均達70分為合格。測驗合格者，由本院發給測驗合格證明書。
拾伍、成績複查
　一、測驗結果評定後，應考人若需申請複查，請於97年6月13日09:00至6月16日18:00前至
　　　本院網站測驗成績複查專區(http://www.tabf.org.tw)申請或電洽本院(02-
　　　33653737)辦理，逾期恕不受理。申請流程如下：
（一）請至測驗成績複查專區登錄，登錄時請輸入應考人之帳號(身分證號碼)及密碼。
（二）請點選欲複查之測驗科目。
（三）申請複查時須付工本費每科50元，另收取25元掛號郵資(如：複查一科為75元，複
　　　　查二科為125元)，應考人請於繳費期限內繳款。本院提供下列方式繳款方式：
　　1.線上刷卡：刷卡失敗視同未繳交報名費，繳款期限至6月16日18：00止。
　　2.金融機構ATM轉帳：繳款帳號請詳本院網站，繳款期限至6月16日24：00止。
　　3.選擇ATM轉帳方式繳款者，請於繳費3個工作天後自行上網查詢付款狀態是否已繳費完
　　　成。
　　應考人逾期繳款，本院除不受理該項複查申請外，並將進行退款；若應考人申請後未
　　　進行繳款者，則該項申請訂單逾期後將自動作廢。
　二、申請複查成績以一次為限，係由電腦再重新閱卷，不得要求閱覽、複印答案卡或其他
　　　有關資料；複查結果通知書將於97年6月30日後以掛號寄發。
　三、未通過測驗之應考人，如經複查結果其實際成績已達合格標準者，即予補發合格證明
　　　書；原已通過測驗之應考人，經複查發現其成績低於合格標準者，即取消其合格資
　　　格，該應考人不得異議。
拾陸、附註
　一、測驗相關訊息請參閱本院網站公告，若有變動以本院網站最新公告為準。
　二、本項測驗通過人員，不得要求本院分發至金融機構服務或向各金融機構推介。
　三、歡迎至本院網站加入【研訓之友】成為會員，可免費在第一時間獲得本院之各項重要
　　　公布資訊及各項活動優惠訊息，並可查詢個人測驗及訓練歷史記錄。
　四、本院網址：http://www.tabf.org.tw；本中心洽詢電話：02-33653737。
　五、配合本次舉辦「第12屆理財規劃人員專業能力測驗」，同日下午另舉辦共同科目「金
　　　融市場常識與職業道德測驗」，有意報考者請參閱簡章或至本院網站查詢。


97.04.01 資料來源（台灣金融研訓院）