第309期金融市場常識與職業道德

壹、辦理依據

行政院金融監督管理委員會94年9月26日金管法字第0940055840號函及行政院金融監督管理委員會95年1月4日金管法字第09400716565號函，95年4月13日金管法字第0950004673號函辦理。

貳、測驗適用對象

95年8月1日前參加13種金融從業人員測驗之任一測驗合格之從業人員，於初次登錄或重新登錄時可不必加考「金融市場常識與職業道德」測驗，惟該從業人員於95年8月1日後如欲報名另一種金融從業人員資格測驗時，則必須加考「金融市場常識與職業道德」，本項測驗適用於現行13種金融從業人員資格測驗之應試者。
範圍涵蓋：
一、 證券商業務人員
二、 證券商高級業務人員
三、 證券投資分析人員
四、 期貨商業務員
五、 期貨交易分析人員
六、 投信投顧業務員
七、 股務人員
八、 票券商業務人員
九、 信託業業務人員
十、 銀行具有業務或交易核准權限之各級主管（銀行內控與內稽測驗）
十一、人身保險業務員
十二、財產保險業務員
十三、投資型保險商品業務員

參、報名期間

97年6月30日9:00至97年7月17日18:00，請於前述時間內逕行至本院網站(http://www.tabf.org.tw)登錄報名，逾期恕不受理。

肆、報名費用

一、報名費用為新台幣250元整。

二、報名費收據請於筆試入場證查詢當日(97年8月4日)至本院網站自行列印，不另寄送。

三、報名後請儘速於繳款期限內繳交報名費(至7月17日24:00止)；逾期繳款者，本院概不受理該項測驗之報名，並進行退費。

四、應考人請慎重考慮後再報名，一經報名，不得以任何理由申請退還報名費、延期或變更應試考區。

伍、報名方式

一律採網路報名方式辦理，恕不受理現場或郵寄通訊報名；請於本院網頁「筆試測驗線上報名」(http://www.tabf.org.tw)按照網路報名程序確實填寫必要報名資訊，以免影響權益。

陸、繳費方式

報名後請儘速繳款，請選擇下列方式繳款，逾期繳款除不受理該項報名外，將進行退費。

一、線上刷卡：繳款期限至97年7月17日18:00止，刷卡失敗視同未繳交報名費，請改為ATM匯款或至金融機構臨櫃匯款(匯款帳號可由本院筆試測驗／查詢已報名筆試測驗網頁中查詢而得)。

二、金融機構ATM或Web ATM轉帳：繳款期限至97年7月17日24:00止。繳款帳號將顯示於本院筆試測驗／查詢已報名筆試測驗網頁，請於上述期間內完成轉帳，轉帳手續費由應考人自行負擔。

（一）請注意該帳號為針對個別報名者設置之專用繳費帳號，每一位完成網路報名者之帳號均不相同，繳費時請勿與他人共用。

（二）選擇ATM轉帳方式繳款者，請於繳費後2個工作天後自行上網查詢付款狀態是否已繳費完成。

（三）轉帳前請確認金融卡是否有約定/非約定轉帳功能之設定，如因故未能於報名期限內轉帳成功，視同未完成報名程序。

三、臨櫃匯款：報名期間亦可至各金融機構全省各分行採臨櫃匯款方式（請於97年7月17日15:30前辦理，逾期恕不受理），匯款手續費由應考人自行負擔；請自行填寫電匯單，匯款單填寫相關資料如下：。

（一）戶名：財團法人台灣金融研訓院

（二）解款行：華南銀行 ；分行別：總行營業部

（三）帳號：線上報名訂單中所顯示之14位個人專用繳費帳號。

柒、測驗日期及考區

一、測驗日期：民國97年8月17日(星期日)。

二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。

捌、測驗時間及內容

一、測驗科目、時間及題型

節次	測驗科目	預備	時間	測驗題數	測驗題型及方式
共一節	金融市場常識與職業道德	12:50	13:00至14:00	100題	四選一單選題 採答案卡作答

二、測驗科目及內容

（一）金融市場常識（50%）

1、金融體系5%

2、證券期貨市場15%

3、銀行實務5%

4、信託實務5%

5、貨幣市場實務5%

6、保險實務15%

（二）金融市場從業人員職業道德（50%）

1、業務推廣與招攬

2、受託執行業務

3、告知義務與通知

4、誠實信用原則

5、有關利益衝突

6、保密原則

7、遵守法律規範與自律

玖、報名應注意事項

一、「姓名」、「身分證號碼」、「出生年月日」等，須與所持證件相符（如證件記載錯誤或不一致，應先向戶政機關或原發證機關申請更正或檢附有更正記載之戶籍謄本）。

二、「通訊地址」、「日間聯絡電話」、「夜間聯絡電話」、「行動電話」及「Email帳號」等，請詳細填寫正確以便聯絡。

三、通過本項測驗者，本院將核發中英文對照之合格證明書，故請於「英文姓名」欄位填寫正確資料，建議可與護照上之英文姓名相同為宜。

四、本院以應考人登打於網頁之報名資料做為製作測驗結果通知書及合格證明書之依據，如因應考人登打錯誤而要求更換證書，其費用由應考人自行負擔。

拾、筆試入場證

筆試入場證於97年8月4日以網路方式公告，應考人請至台灣金融研訓院網站（網址：http://www.tabf.org.tw）查詢入場編號及試場位置。並請查核筆試入場證各項資料是否正確，如有錯誤或遺漏，請立即電話通知本院金融測驗中心【02-33653666分機717】修訂。

拾壹、應試相關規則(詳細規範屆時請詳本院網站及筆試入場證說明)

一、應考人應攜帶筆試入場證及貼有照片之身分證件正本(限新式國民身分證、駕照、護照、健保IC卡、外僑永久居留證或大陸配偶領有長期居留證件，請擇一攜帶；前述證件須於有效期間內)入場應試，未攜帶者，一律不得入場參加測驗。

二、應試人員應於測驗預備鈴響時依座號入座，若遲到超過15分鐘者，不准進入考場，測驗開始30分鐘內不准離場，測驗期間應考人一經離場，概不得以任何理由再進入試場。

三、應試人員違反規定者一律不予計分。

四、參加共同科目測驗者，不可攜帶電子計算機。

五、查獲冒名項替者，測驗單位得對應試人與頂替人(以下均稱違規人)為下列之處理：取消當次測驗合格證明書者，撤銷其合格證明書。

六、繳卷時，試卷及答案卡均應繳回，並不得抄寫試題攜出場外。

七、試題已提供讓應試人員免費下載，故將不另行公布解答。

八、注意事項：

（一）請應考人自備2B鉛筆、橡皮擦，答案卡限用2B鉛筆畫記，以便計分。

（二）應考人須按編定座位入座，於作答前先檢查答案卡，筆試入場證號碼、桌角號碼、應試科目是否相符，如有不同應立即請監試人員處理，否則不予計分。

（三）每一試題皆為單選選擇題，請選出最適當答案，答錯不倒扣；未作答者，不予計分；答案卡務必繳回，未繳回者該科以零分計。

（四）請按試題之題號，依序在答案卡上同題號之畫記答案處作答，作答時將正確答案畫記於該題號之方格內並完全塗滿，不可塗出框線外、塗滿一半、打×或打勾，以免影響計分。

（五）如答案要更改時，請用橡皮擦細心擦拭乾淨，再行作答，切不可留有黑色殘跡，或將答案卡污損，並不得使用立可白等修正液。

（六）如未照上列各項規定作答，或書寫非必要之文字、符號，且因畫記顏色過淡或畫記後擦拭不淨致電腦無法辨識正確計分時，由應考人自行負責，不得提出異議。

（七）如有頂替代考、護航、帶小抄或偷看他人答案等違規情事，即令立即出場，參加測驗之成績不予計分，取消當次測驗應試資格，並書面通知服務機構。

（八）作答時，嚴禁使用電子通訊器材(如行動電話、呼叫器、電子字典、個人數位助理機等)，違者該科以零分計；並請將電子通訊器材、手錶之鬧鈴及整點報時功能關閉，測驗中鈴響者該科以零分計。

九、測驗須知：詳如筆試入場證所示，請應考人於應試前詳讀各有關規定。

拾貳、測驗結果

一、測驗結果預定於97年8月25日公告，應考人可至本院網站查詢成績(http://www.tabf.org.tw)，合格證明書預定於97年8月25日開始寄發。

二、97年8月30日前若合格者尚未收到合格證明書，請來電本中心查詢。

三、測驗結果若有疑義，以答案卡應得正確分數為準，本院得更正之。

拾參、合格標準

該科成績達70分為合格。測驗合格者，由本院發給測驗合格證明書。

拾肆、成績複查

一、測驗結果評定後，應考人若需申請複查，請於97年8月25日09:00至8月28日18:00前至本院網站測驗成績複查專區(http://www.tabf.org.tw)申請，逾期恕不受理。申請流程如下：

（一）請至測驗成績複查專區登錄，登錄時請輸入應考人之帳號(身分證號碼)及密碼。

（二）請點選欲複查之測驗科目。

（三）申請複查時須付工本費50元，另收取25元掛號郵資。本院提供下列繳款方式：

1、線上刷卡：刷卡失敗視同未繳交報名費，繳款期限至8月28日18:00止。

2、金融機構ATM或Web ATM轉帳：繳款帳號請詳本院網站，繳款期限至8月28日24:00止。(選擇ATM轉帳方式繳款者，請於繳費後2個工作天後自行上網查詢付款狀態是否已繳費完成)

（四）應考人逾期繳款，本院除不受理該項複查申請外，並將進行退費；若應考人申請後未進行繳款者，則該項申請訂單逾期後將自動作廢。

二、申請複查成績以一次為限，係由電腦再重新閱卷，不得要求人工閱卷閱覽、複印答案卡或其他有關資料；複查結果通知書將於97年9月4日後以掛號寄發。

三、未合格之應考人，如經複查結果其實際成績已達合格標準者，即予補發合格證明書；已合格之應考人，經複查發現其成績低於合格標準者，即取消其合格資格，該應考人不得異議。

拾伍、附註

一、測驗相關訊息請參閱本院網站公告，若有變動以本院網站最新公告為準。

二、本項測驗通過人員，不得要求本院分發至金融機構服務或向各金融機構推介。

三、歡迎至本院網站加入【研訓之友】成為會員，可免費在第一時間獲得本院之各項重要公布資訊及各項活動優惠訊息，並可查詢個人測驗及訓練歷史記錄。

四、本院網址：http://www.tabf.org.tw；本中心洽詢電話：02-33653737。